登録証券外務員

登録証券外務員とは、投資家の売買注文を実行し、ポートフォリオの取引に関するアドバスを行う資格を付与されたもののこと。

登録証券外務員の報酬は、クラアントが売買を行った投資商品の市場価格の一定割合となる手数料、またはクラアントの口座の総額から一定割合で算出される年間手数料として支払われる。

登録証券外務員は、取引所に属するブローカー・ディーラ中の従業員であるか、もしくは担当する取引が行われる市場で活動している。登録証券外務員の資格を得るためには、全米証券業協会(NASD)が運営する一連の試験に合格する必要があり、資格を得るとNASDの監督下に置かれる。