シリーズ7

シリーズ7とは、ブローカーが個人投資家に有価証券を販売するための資格のこと。この試験は一般証券登録外務員試験とも呼ばれる。

シリーズ7は、特定の有価証券、適合性原則、証券市場および顧客の口座、株式、債券、オプション、ミューチュアル・ファンド・、直接参加プログラム、変額年金の管理に関するあらゆる側面についての知識が必要とされる。

この試験の受験者は、全米証券業協会(NASD)の会員企業、または業界の自主規制機関(SRO)により保証を受ける必要がある。